Welke finra 2111?
Welke finra 2111?

Video: Welke finra 2111?

Video: Welke finra 2111?
Video: Что с каналом | Прокрастинация | Sirui 50mm T2.9 2024, November
Anonim

FINRA-regel 2111 vereist dat een bedrijf of verbonden persoon een redelijke basis heeft om een aanbevolen transactie of investering aan te nemen strategie waarbij sprake is van een effect of effecten geschikt is voor de klant.

Bovendien, wat is een 2111-formulier?

SIFMA ontwikkelt certificaat voor FINRA-regel 2111 . Regel van de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) 2111 stelt nieuwe geschiktheidsvereisten vast waaraan makelaars/dealers moeten voldoen wanneer zij transacties of beleggingsstrategieën met effecten aanbevelen aan klanten.

wat zijn de belangrijkste geschiktheidsverplichtingen? Regel 2111 bestaat uit drie belangrijkste verplichtingen : redelijke basis geschiktheid , klantspecifiek geschiktheid en kwantitatief geschiktheid.

En wat is een aanbevelingsfinra?

communicatie vormt een aanbeveling is een. "feiten en omstandigheden" onderzoek - de term is dat niet. bepaald. Enkele van FINRA's leidende principes bij het bepalen of a aanbeveling is gemaakt.

Wat is de geschiktheidsregel?

FINRA's geschiktheidsregel: stelt dat ondernemingen en hun verbonden personen "een redelijke basis moeten hebben om aan te nemen" dat een transactie of beleggingsstrategie met effecten die zij aanbevelen, geschikt is voor de klant.

Aanbevolen: