Wat zijn finra-regels?
Wat zijn finra-regels?

Video: Wat zijn finra-regels?

Video: Wat zijn finra-regels?
Video: What is FINRA (The Financial Industry Regulatory Authority)? 2024, November
Anonim

De zelfregulerende FINRA kan alleen zijn. opleggen reglement op leden, en het is verantwoordelijk voor het reguleren en licentiëren van broker-dealers. FINRA valt ook onder de bevoegdheid van de SEC. Kortom, FINRA is belast met het reguleren van beursvennootschappen en effectenmakelaars, terwijl de SEC meer gericht is op individuele beleggers.

Wat doet de finra hieromtrent?

FINRA is de opvolger van de National Association of Securities Dealers, Inc. (NASD) en het lid regulatie , handhavings- en arbitrageactiviteiten van de New York Stock Exchange. Het is een niet-gouvernementele organisatie die de aangesloten beursvennootschappen en wisselmarkten reguleert.

Vervolgens is de vraag, wat is het verschil tussen Finra en SEC? Verschil tussen FINRA en de Securities and Exchange Commission. FINRA valt ook onder de bevoegdheid van SEC . Kortom, FINRA is belast met het reguleren van beursvennootschappen en effectenmakelaars, terwijl de SEC is meer gericht op individuele beleggers.

Simpel gezegd, voor wie zijn de finra-regels van toepassing?

FINRA heeft 16 kantoren in de Verenigde Staten en ongeveer 3.600 medewerkers. Naast het toezicht houden op effectenfirma's en hun makelaars, FINRA beheert de kwalificerende examens die effectenprofessionals moeten behalen om effecten te verkopen of toezicht te houden op anderen die: doen.

Wat is de Finra-regel 2330?

FINRA ontwikkelde Regel 2330 (Verantwoordelijkheden van de leden met betrekking tot uitgestelde variabele lijfrentes) om de nalevings- en toezichtsystemen van bedrijven te verbeteren en om meer uitgebreide en gerichte bescherming te bieden aan beleggers die uitgestelde variabele lijfrentes kopen of uitwisselen.

Aanbevolen: