Inhoudsopgave:

Hoe meld ik me aan als RIA?
Hoe meld ik me aan als RIA?

Video: Hoe meld ik me aan als RIA?

Video: Hoe meld ik me aan als RIA?
Video: Marc-Marie & Aaf Vinden Iets: Tijd 2024, November
Anonim

STRUCTUUR EN STAPPEN

  1. Kies uw bedrijfsentiteit en woonplaats.
  2. Register zaken met de staatssecretaris.
  3. Verkrijg het federale belasting-ID-nummer voor het bedrijf.
  4. Voltooi het Series 65-examen van FINRA.
  5. Register jouw RIA met de Beleggingsadviseur Registratie Depository (IARD) en ontvang een CRD-nummer.

Evenzo kunt u zich afvragen welke licenties u nodig heeft om een RIA te zijn?

Om als beleggingsadviseur te kunnen dienen, eisen staats- en federale regelgevers dat kandidaten de Series 65. bezitten vergunning op zichzelf, of de Series 7 in combinatie met deSeries 66 door te slagen voor de gerelateerde examens. Alleen het Series 7-examen vereist sponsoring. Alle examens zijn computergestuurd.

En wat is een RIA-account? In eenvoudige bewoordingen, een RIA is een geregistreerd beleggingsadviseur. Dit betekent over het algemeen een financiële onderneming die zich bezighoudt met het adviseren van anderen over beleggen in effecten, ervoor wordt betaald en onder toezicht staat van de Securities and Exchange Commission of hun gelijkwaardige toezichthouder op staatsniveau.

Vervolgens kan men zich ook afvragen, wat kost het opzetten van een RIA?

In deze eerste post beschrijven we de kosten voor een adviesbureau dat begint met minder dan $ 20 miljoen aan AUM. In onze ervaring vinden we over het algemeen dat dergelijke adviseurs opnieuw kunnen creëren RIA vast voor ongeveer $ 9, 000 vooraf kosten.

Moeten alle beleggingsadviseurs zich registreren bij de SEC?

Hoewel er in het algemeen enkele uitzonderingen zijn, beleggingsadviseurs met $ 100 miljoen of meer inregulerende activa onder beheer (AUM) moet registreer bij de SEC als Geregistreerde beleggingsadviseur (RIA).

Aanbevolen: