Wat gaat er op een u4?

2024 Auteur: Stanley Ellington | [email protected]. Laatst gewijzigd: 2023-12-16 00:21

De U4 , ook bekend als de Uniform Application for Securities Industry Registration or Transfer, is het belangrijkste instrument waarmee regelgevende instanties (FINRA, de staten en beurzen) kandidaten screenen voor registratie en geregistreerde mensen voor nieuwe of voortgezette registratie.

Dienovereenkomstig, wat staat er op een u4?

Het formulier U4 is de Uniforme Aanvraag voor Registratie of Overdracht van de Effectensector. Vertegenwoordigers van broker-dealers, beleggingsadviseurs of emittenten van effecten moeten dit formulier gebruiken om zich te laten registreren in de juiste rechtsgebieden en/of SRO's.

wanneer moet ik mijn u4 updaten? Het formulier U4 moet worden gewijzigd binnen 10 dagen na het leren van een wettelijk diskwalificerend evenement. Voor alle andere soorten wijzigingen, het Formulier U4 zou moeten over het algemeen zijn bijgewerkt uiterlijk 30 dagen na kennisname van feiten of omstandigheden die aanleiding geven tot een update.

Wat moet ik hierover op u4 vermelden?

In de artikelen 14A en 14B van de U4 , aanvragers moeten: openbaren informatie over bepaalde strafrechtelijke vervolgingen en veroordelingen, waaronder: openbaring van alle veroordelingen voor misdrijven en bepaalde veroordelingen voor misdrijf.

Hoe update ik mijn u4?

Stappen voor indienen van een Update een indienen update : Log in op de Web CRD of Firm Gateway om een formulier in te dienen U4 wijziging: https://ews.finra.org. Bekijk het formulier U4 en de instructies. Bekijk de Web CRD Quick Reference Guide op formulier U4.